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证券公司注册的条件和要求是什么?对资本有什么要求?审核程序是什么?
发布者:辉捷智企 点击: 发布时间:2021-09-23

证券公司是金融行业比较流行的一种创业方式,也是很多有资本的创业者经常选择的一种方式。证券公司注册应当符合哪些条件和要求?需要办理哪些审批手续?这篇文章已经整理出来,仅供你参考。

证券公司登记应当符合下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(二)大股东持续盈利,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于2亿元人民币;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具备证券从业资格;

(五)具有健全的风险管理和内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和经营设施;

(七)法律、行政法规规定和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。

证券公司审计程序

(一)证券公司应当向拟设立证券服务部的中国证监会派出机构提出申请,派出机构初步审核通过后报中国证监会审查。

(二)证券服务部拟设立派出机构的初审时间为申请文件送达之日起15个工作日;中国证监会审查时间为自申请文件送达之日起30个工作日。文件不全的,重新计算审查时限。

证券公司设立证券服务部的申请已经中国证监会审核通过,回复文件主要发送至派出机构并抄送证券公司;申请不予审查的,中国证监会应当将未通过的原因书面通知证券公司,六个月内不得重新申请。

(3)证券服务部筹建期为3个月。派出机构受理并批准开业后,证券服务部必须向当地工商行政管理部门申请营业执照。逾期未开业的,批准文件自动失效,六个月内不得重新申请。

以上是对证券公司注册条件和审核程序的介绍。需要强调的是,证券公司的注册比普通公司严格。不熟悉相关程序的朋友建议选择工商代理公司或咨询在线顾问获取更多帮助。

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